1月19日下午，證監(jiān)會(huì)2024年第二場(chǎng)新聞發(fā)布會(huì)如期而至。
值得關(guān)注的是，這場(chǎng)發(fā)布會(huì)有證監(jiān)會(huì)8位司局長和中證中小投資者服務(wù)中心主要負(fù)責(zé)人回應(yīng)市場(chǎng)關(guān)切，是證監(jiān)會(huì)召開新聞發(fā)布會(huì)以來最大的發(fā)布陣容，透露出不少當(dāng)下市場(chǎng)關(guān)心的信息，引發(fā)各方關(guān)注。
本次發(fā)布會(huì)由證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人高莉主持，多位業(yè)務(wù)部門主要負(fù)責(zé)人齊亮相，回應(yīng)了注冊(cè)制改革、IPO監(jiān)管、融資融券、退市、減持、提高證券違法成本、投資者保護(hù)等諸多熱點(diǎn)問題，涉及資本市場(chǎng)方方面面。
證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)布會(huì)現(xiàn)場(chǎng)。
關(guān)于注冊(cè)制：
證監(jiān)會(huì)綜合司主要負(fù)責(zé)人周小舟說：
注冊(cè)制改革本身是一個(gè)不斷發(fā)現(xiàn)問題、解決問題、探索完善的過程。股票發(fā)行注冊(cè)制改革全面落地已有9個(gè)多月，目前相關(guān)制度安排運(yùn)轉(zhuǎn)總體平穩(wěn)有序�！拔覀儗⒚芮懈櫡治鲎�(cè)制實(shí)施效果，動(dòng)態(tài)開展制度評(píng)估，認(rèn)真傾聽市場(chǎng)聲音，不斷優(yōu)化制度安排，推動(dòng)建立更加成熟更加定型的資本市場(chǎng)基礎(chǔ)制度體系�！�
注冊(cè)制絕不意味著放松質(zhì)量要求，而是審核把關(guān)更加嚴(yán)格，不是誰想發(fā)就發(fā)、想發(fā)多少就發(fā)多少。堅(jiān)持“申報(bào)即擔(dān)責(zé)”，嚴(yán)懲“帶病闖關(guān)”“一查就撤”。
關(guān)于退市、減持：
證監(jiān)會(huì)上市司司長郭瑞明說：
3年來，共有127家公司退市，其中104家強(qiáng)制退市，強(qiáng)制退市數(shù)量是改革以前10年的近3倍，呈現(xiàn)兩個(gè)特點(diǎn)：一是面值退市顯著增多，去年面值退市的數(shù)量接近全部退市公司的一半；二是重大違法類退市增多，去年8家公司因達(dá)到重大違法標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)入退市程序。
總體看，我國市場(chǎng)的股份減持制度相比境外市場(chǎng)更嚴(yán)。按當(dāng)前指標(biāo)測(cè)算，滬深共有近2300家公司控股股東、實(shí)際控制人減持受到限制。一些控股股東、實(shí)際控制人還主動(dòng)終止減持計(jì)劃。
關(guān)于再融資：
證監(jiān)會(huì)發(fā)行司司長嚴(yán)伯進(jìn)說：
優(yōu)化再融資安排落地以來，再融資公告預(yù)案和受理家數(shù)少了，說明上市公司實(shí)施再融資更加審慎理性了。同時(shí)，核發(fā)批文數(shù)量明顯下降，去年9至12月核發(fā)95家批文，較前8個(gè)月月均減少40%，嚴(yán)格把關(guān)的監(jiān)管導(dǎo)向更加鮮明。啟動(dòng)發(fā)行和再融資募集資金也少了，去年9至12月，募集資金月均271億元，較前8個(gè)月下降43%，逆周期調(diào)節(jié)和扶優(yōu)限劣的效果正在顯現(xiàn)。
關(guān)于融資融券、投融資平衡發(fā)展：
證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)司司長申兵說：
融資融券新規(guī)落實(shí)效果符合預(yù)期。截至目前，融券余額較新規(guī)實(shí)施之初降幅達(dá)23.4%；戰(zhàn)略投資者出借余額降幅更大，達(dá)到35.7%。此外，新規(guī)發(fā)布后存在高管戰(zhàn)略投資者的新股上市，上市初期均未發(fā)生出借。
證監(jiān)會(huì)將進(jìn)一步確立以投資者為中心的市場(chǎng)發(fā)展理念，進(jìn)一步深化改革，促進(jìn)投融資兩端協(xié)調(diào)發(fā)展，持續(xù)提升資本市場(chǎng)吸引力和投資者長期回報(bào)。
證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)布會(huì)現(xiàn)場(chǎng)。
關(guān)于投資者保護(hù)：
證監(jiān)會(huì)法治司負(fù)責(zé)人程合紅說：
證監(jiān)會(huì)堅(jiān)持把“大投�！崩砟钬灤┵Y本市場(chǎng)工作全流程各方面，在嚴(yán)厲打擊違法的同時(shí)，加強(qiáng)對(duì)投資者合法權(quán)益的保護(hù)，尤其是重點(diǎn)關(guān)注受到損害的投資者能否得到實(shí)實(shí)在在的補(bǔ)償和救濟(jì)，大力保護(hù)受到違法行為損害的廣大中小投資者合法權(quán)益。
目前，投資者保護(hù)的法律工具箱已經(jīng)比較豐富和充實(shí)，包括先行賠付、行政和解、責(zé)令回購、代位訴訟、中國特色集體訴訟等新型維權(quán)方式相繼推出，不斷落地見效。
關(guān)于維護(hù)市場(chǎng)秩序：
證監(jiān)會(huì)首席檢查官、稽查局局長李明說：
活躍市場(chǎng)、提振信心，需要規(guī)范有序、公平公正的市場(chǎng)環(huán)境。依法查處違法行為、維護(hù)市場(chǎng)秩序、凈化市場(chǎng)生態(tài)的工作基調(diào)，必須始終堅(jiān)持，一以貫之。
“我們注意到市場(chǎng)上有一些觀點(diǎn)，一提活躍市場(chǎng)，就認(rèn)為不能打擊操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易；一說提振投資者信心，就不敢打擊欺詐、造假。這種把稽查執(zhí)法與市場(chǎng)發(fā)展對(duì)立起來的想法，是不對(duì)的，也是不符合實(shí)際的�！�
關(guān)于財(cái)務(wù)造假：
證監(jiān)會(huì)處罰委辦公室主任滕必焱說：
財(cái)務(wù)真實(shí)性是資本市場(chǎng)的重要基石，財(cái)務(wù)造假破壞市場(chǎng)誠信基礎(chǔ)，嚴(yán)重侵害投資者合法權(quán)益，是資本市場(chǎng)“毒瘤”。
證監(jiān)會(huì)將始終保持對(duì)財(cái)務(wù)造假的監(jiān)管執(zhí)法高壓態(tài)勢(shì)，用足用好證券法相關(guān)法律規(guī)定，依法加大對(duì)財(cái)務(wù)造假案件的懲處力度，同時(shí)堅(jiān)持“一案雙查”，對(duì)未勤勉盡責(zé)的中介機(jī)構(gòu)一并查處，堅(jiān)決打破造假“生態(tài)圈”。
關(guān)于股指期貨：
證監(jiān)會(huì)期貨司司長李至斌說：
今年以來，股指期貨期權(quán)市場(chǎng)總體運(yùn)行穩(wěn)健，股指期貨日均成交金額3791.8億元，日均持倉金額9656.3億元；股指期權(quán)日均成交金額18.09億元，日均持倉金額52.49億元；股指期貨期權(quán)日均成交持倉比0.48，處于正常合理區(qū)間。
證監(jiān)會(huì)始終堅(jiān)持底線思維，加強(qiáng)對(duì)交易行為的全流程監(jiān)管，加大監(jiān)測(cè)監(jiān)控預(yù)警排查力度，全力維護(hù)市場(chǎng)安全平穩(wěn)運(yùn)行。
關(guān)于公益維權(quán)訴訟方式：
中證中小投資者服務(wù)中心黨委書記、董事長夏建亭說：
有的上市公司大股東占用上市公司資金不還，上市公司也不主動(dòng)索要；有的上市公司承擔(dān)虛假陳述民事賠償責(zé)任后，不主動(dòng)向?qū)嵖厝�、董監(jiān)高等責(zé)任人追償。
究其本質(zhì)，大股東、實(shí)控人、董監(jiān)高等實(shí)際把持、控制了上市公司，通過上述方式中飽私囊，損害了公司利益，更損害了上市公司其他股東，尤其是中小投資者的權(quán)益。在這種情況下，投服中心可以代上市公司起訴，向這些特殊人群主張賠償責(zé)任。
記者：劉慧、劉羽佳
視頻記者：趙博 |
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